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皇冠投注平台出租(www.hg108.vip)_日常经营管理存在多项问题 民生期货一营业部遭监管责令改正

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  日前,河南证监局公布了一则行政监管措施决定书,剑指民生期货一营业部相关违规。

  据决定书显示,经查,河南证监局发现民生期货郑州营业部在日常经营管理中,存在印章管理不完善、合同管理有漏洞、居间人管理不到位、前后台岗位未充分隔离等问题。

  上述事项违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。因此根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定,河南证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。同时要求该营业部应对上述问题进行整改,并提交整改报告,证监局将视情况对其整改落实情况进行验收。

  据《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

  官网显示,民生期货成立于1996年1月,注册资本36100万元人民币,控股股东为民生证券。截至目前,民生期货下设16家分支机构,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务。

  值得注意的是,目前该公司或正处多事之秋。就在不久前,有相关媒体爆出,中国证监会山东证监局原党委书记、局长,同时也是民生证券董事长兼总裁、民生期货董事长的冯鹤年因涉嫌严重违纪违法,正在接受有关部门的纪律审查和监察调查。据了解,民生证券已于6月17日敲定了代任董事长和总裁,而民生期货方面目前暂未有新消息传出。


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    2022-06-25 00:00:05 

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